1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/06/20
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或 〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 吳瑋恩先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案: 擬具本公司分層負責辦法中之分層負責明細表修正案。
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
1.王祥文董事長藉由陳學彥獨立董事在董事會上公開的不實言論取消 陳冠如副董事長簽署公文的權限，此事已由國票證券高階主管於金控 董事會澄清，故本公司自應恢復副董事長簽署公文權限。
2.本公司與金控皆設有副董事長，且基於副董事長為備位的概念，本 公司的分層負責辦法應參考金控的版本放入副董事長權限。
3.過去十年歷任的副董事長皆有在公文內簽署，是已實質運作的公司 治理，過去多年未配合修正分層負責辦法是很嚴重的缺失，稽核主管 也有嚴重疏失，故應儘速修正加上副董事長職權。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項: 本案出席董事十五席，經舉手表決反對董事三席，其餘出席董事無異 議，本案照案通過。