1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/06/20
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或 〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事 劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案: 依證交所證券商與其受僱人員處置案件申復作業程序第2條第3項規定， 關於證交所之處置，不因提出申復而停止執行。然本公司董事會於 114年3月7日針對臨時動議一要求自本公司收受證交所處置函文之日起， 停止與陳帝生之顧問合約乙案，卻經8位董事（王祥文、蘇松輝、施正峰 、楊承義、吳毅明、丁文龍、陳學彥、劉江抱）未予同意，使臨時動議 案未通過。上開董事反對該臨時動議案顯已明確違反相關規定，未善盡 對本公司應盡之善良管理人注意義務，致使本公司於申復期間持續給付 陳帝生相關報酬而受有損害。建請本公司研議對上開董事或代表之法人 提出刑事背信告訴。
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 陳學彥獨立董事：表示反對，無補充意見。 劉江抱獨立董事：表示反對，無補充意見。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項: 本案出席董事十三席，經舉手表決贊成董事三席，未達出席董事過半數 之同意，表決未通過。