1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/06/20
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或 〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷: 陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事 劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案: 茲因本公司《執行職務遭受不法侵害預防計畫》欠缺足夠之利害關係迴避及權衡機制， 擬修正本公司《執行職務遭受不法侵害預防計畫》案。
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見: 陳學彥獨立董事：表示反對，無補充意見。 劉江抱獨立董事：表示反對，無補充意見。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項: 本案出席董事十三席，經舉手表決贊成董事三席，未達出席董事過半數 之同意，表決未通過。