1.事實發生日：114/04/09
2.事實發生主體：代子公司申報：永豐金證券
3.發生緣由(事件說明)：臺灣證券交易所股份有限公司對永豐金證券大園分公司查核， 發現業務員張有違反證券相關法令之情事。
4.處理過程：已採取相關改善措施落實執行。
5.處分情形：對永豐金證券處警告、新臺幣120萬元罰鍰，並命令永豐金證券委託非簽證會 計師針對改善後之內部控制制度執行情形出具專案審查報告。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣1,200,000元
8.預計可能損失或影響：罰款新台幣120萬元
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：尚未確定
10.改善情形及未來因應措施：已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後依處分內容辦理改善。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無